Resumen

Nombre oficial del Título: ”Posgrado en Cumplimiento Normativo”

Organización: El programa de posgrado es organizado por el Instituto de Estudio e Investigación Jurídica (INEJ), Nicaragua y el Instituto Peruano de Política Criminal, Perú.

Destinatarios: Profesionales de la ciencia jurídica, políticas, sociales y disciplinas afines, administradores de empresa, ingenieros industriales, ingenieros de sistema, contadores públicos autorizados y auditores forenses.

Duración: 4 meses Créditos: 16 Modalidad: Virtual

Inversión: US$ 200.00 dólares americanos
(4 mensualidades de US$50.00). El alumno corre con los gastos de envío por DHL.
Las instituciones organizadoras subvencionan el programa de posgrado

Método de pago: Caja virtual INEJ

Fecha de inicio y finalización: lunes 20 de abril a domingo 9 de agosto de 2020

WhatsApp: +507 6393 7019

Requisitos:

Adjuntar en el formulario de inscripción en linea, un solo archivo PDF, los siguientes requisitos:

  • Copia título universitario;
  • Créditos o notas de los estudios de licenciatura;
  • Copia cédula de identidad;
  • Curriculum vitae (actualizado);
  • Contar con una cuenta de Gmail para llenar el formulario en linea.
  • Llenar datos personales en inscripción en línea.
  • La matrícula no tiene costo. Se tendrá por matriculado al estudiante que envíe los documentos establecidos en los requisitos, y una vez recibidos se le enviará un correo electrónico con el usuario y la contraseña para acceder al aula virtual
  • Las solicitudes de postulación se recibirán a más tardar el domingo 12 de abril 2020.

    Inscríbase aquí

    Presentación

    El cumplimiento normativo tiene la función de velar por que las actividades que lleve a cabo una empresa u organización [privada o estatal] sean realizadas en el marco de la legalidad y conforme a criterios de integridad que la empresa actúe con integridad y conforme a una cultura de buen gobierno corporativo.

    En ese contexto, el Estado, a través de los organismos de supervisión, exige a los sujetos obligados del sector financiero, los sujetos obligados no financieros y a quienes se dedican a las actividades profesionales sujetas a supervisión, que adopten los procedimientos y buenas prácticas con el fin de identificar los posibles riesgos legales y operativos que pueden enfrentar para así poder evitarlos o, de ocurrir, reaccionar frente a ellos. El cumplimiento normativo, además, juega un rol en el mercado en la medida que sirve para proyectar una determina imagen de la organización.

    El Posgrado en Cumplimiento Normativo organizado por el Instituto de Estudio e Investigación Jurídica (INEJ), Nicaragua, aporta a la comunidad jurídica una formación holística e innovadora que otorgará las herramientas necesarias para que los profesionales que se desempeñen en el ámbito de cumplimiento adquieran habilidades, aptitudes, conocimientos avanzados y especializados en la materia.

    Malla curricular (Plan de estudio)

    Tema I. Introducción al Cumplimiento. 1 ¿Qué es cumplimiento? 2. Evolución del cumplimiento normativo y su importación hacia los países de Iberoamérica. 3. La organización empresarial como factor criminógeno. Criminalidad de empresa y en la empresa. 4. Utilidad del cumplimiento desde la perspectiva individual y colectiva.

    Tema II. La ley 23 de 2015 y sus reformas. 1. Objeto. 2. Ámbito de aplicación. 3. Fines. 4. Organismos de Supervisión. 5. Sujetos Obligados y Actividades realizadas por sujetos obligados financieros y no financieros. 6. Actividades profesionales sujetas a supervisión

    Tema III. Cumplimiento y Responsabilidad Penal Corporativa. 1. La responsabilidad penal de personas jurídicas en el contexto iberoamericano. 2. La persona jurídica en el sistema jurídico penal de Panamá. 3. La persona jurídica en el proceso penal. 4. Los efectos de la implementación eficiente de un modelo de prevención.

    Tema IV. Elementos de los Sistemas de Gestión de Riesgos Penales. 1. Instrumentos de los sistemas de gestión de riesgos. 2. Responsable del cumplimiento normativo. 3. Análisis y evaluación de riesgos (mapa de riesgos). 4. Canal de denuncia e investigaciones internas.

    Tema V. Auditoría y Certificación de los Sistemas de Gestión de Riesgos Penales. 1. Reconocimiento de los ISO’s aplicables al cumplimiento penal y su certificación. 2. Auditoría internas y externas. 3. Certificación ISO.

    Tema VI. Cumplimiento Anti-lavado. 1. Normativa internacional aplicable a la prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. 2. Respuestas penales ante el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. 3. Las operaciones sospechosas y las consecuencias de la infracción a los deberes de reporte de los mismos. 4. Problemáticas especiales: El lavado de activos proveniente de delitos tributarios. El lavado de activos y financiación ilegal de partidos políticos.

    Tema VII. Cumplimiento Anti-corrupción. 1.Instrumentos internacionales de prevención de la corrupción. 2. Régimen jurídico penal contra la corrupción pública y privada. 

    Cuerpo docente

    El Programa de posgrado cuenta con un equipo de profesionales y académicos de reconocida capacidad académica, técnica y científica:

    Luis Miguel Reyna Alfaro. Oficial de Cumplimiento Anticorrupción de Caro & Asociados (primer despacho de abogados peruano acreditado con ISO 37001). Integrante de Directorio de la Asociación Peruana de Compliance. Experto en Cumplimiento Normativo por DOCRIM- Universidad de Granada (España). Doctorando en Derecho por la Universidad de Granada. Profesor del Instituto de Estudio e Investigación Jurídica (INEJ) (Nicaragua) y de diversas universidades peruanas (pregrado y posgrado). Autor de diversos libros sobre Compliance normativo, Derecho Penal y Derecho Procesal Penal.

    Virginia del Pilar Naval Linares. Oficial de Cumplimiento Anticorrupción de la Asociación Peruana de Compliance. Abogada. Egresada de la Maestría en Ciencias Penales de la Universidad de San Martín de Porres (Perú). Especialista en Compliance por la Asociación Española de Normalización- AENOR (Bilbao, España). Experta en Cumplimiento Normativo por DOCRIM- Universidad de Granada (Granada, España).

    Digna M. Atencio Bonilla. Profesora de Derecho Penal, Derecho Procesal Penal e Investigadora del Instituto de Estudio e Investigación Jurídica (INEJ) Nicaragua, y de universidades panameñas en pregrado y posgrado. Abogada Especialista en Ciencias Penales, con experiencia en el área de administración de justicia, en la cual ocupó los cargos de Asistente de Magistrado de la Corte Suprema de Justicia, Sala Segunda de lo Penal y Magistrada Suplente de Tribunal Superior de Apelaciones del Sistema Penal Acusatorio; y, en el campo de la cooperación jurídica en materia penal como Fiscal Superior de Asuntos Internacionales de la Procuraduría General de la Nación.

    Objetivos

    1. Objetivo General
      • Actualizar a los Oficiales de Cumplimiento y profesionales que ejercen controles relacionados a la prevención del blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y la corrupción en el cumplimiento normativo.
    2. Objetivo Específico y competencia
      • Fortalecer el análisis crítico del cumplimiento;
      • Enfatizar la aplicación práctica de los procedimientos en la labor de cumplimiento y su relación con la prevención del Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo, Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y la Corrupción;
      • Situar en el contexto de la regulación del cumplimiento en América Latina y, en particular, de Panamá;
      • Aplicar los instrumentos para la comprensión de los principios y reglas que regulan la materia de cumplimiento en América Latina y, en particular, de Panamá

    Titulación

    Los estudiantes que cumplan con todos los requisitos académicos en el desarrollo del programa y requisitos administrativos del mismo, obtienen el Título de: Posgrado en Cumplimiento Normativo, expedido por el Instituto de Estudio e Investigación Jurídica (INEJ), Nicaragua.

    Constancia

    El estudiante que no culmine sus estudios podrá solicitar una constancia de participación del o los módulos cursados y aprobados.

    Acreditación

    El presente Posgrado es acreditable académicamente al Máster en Cumplimiento Normativo, Transparencia y Buen Gobierno.

    Apostilla

    El título de Posgrado, su acta de notas y malla curricular (plan de estudio) contenido en su reverso, incorporan la Apostilla de la Convención de La Haya de 5 de octubre de 1961.

    Más información

    Digna M. Atencio Bonilla:
    Directora del Posgrado.
    Instituto de Estudio e Investigación Jurídica (INEJ), Nicaragua.
    Teléfono: +507 6539-9399
    8:00 am a 12:00m y de 2:00 pm a 5:00 pm.
    E-mail: digna.atencio@inej.net

    INEJ, Nicaragua:
    Teléfono: +505 2251 5249 (lunes a viernes de 7:00 am a 1:00 pm)
    WhatsApp: +507 6393 7019 (lunes a viernes de 7:00 am a 5:00pm)
    E-mail: maestrias@inej.net